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FSA表示,银行未能执行反贿赂措施

新开户送58体验金 2018-07-04 07:01:03 新开户送58体验金官网

纽约市监察机构警告称,尽管去年高调引入了“反贿赂法”,但许多银行仍未能提供适当的控制措施来防止贿赂和腐败

金融服务管理局表示,它所访问的15家银行中近一半的现场检查未能提供“充分的反贿赂和腐败风险评估”

它表示正在考虑提及一些进一步调查和可能的罚款

金融管理局警告说,高级管理人员对腐败法的认识非常差,以至于“我们很难看出公司的高级管理层如何提供有效的监督”

它补充说,只有两家公司进行了反腐败审计

“总体而言,尽管问题高调,但投行业务在管理贿赂和腐败风险方面速度过于缓慢而且反应过度,”FSA执法和金融犯罪代理总监Tracey McDermott表示

“所有部门的公司必须有适当的控制措施来管理他们的金融犯罪风险,无论是与贿赂和腐败还是其他相关

”麦克德莫特表示,FSA和新成立的金融行为管理局将从明年起对财务不法行为负责,并将继续密切关注银行的进展,并将考虑发放罚款

这个警告来临之前,由于在处理事务三年的“严重”和“系统性”问题之后违反了洗钱规定,Coutts(RBS拥有的女王)的银行家Coutts获得875万英镑的罚款的客户由于其政治联系而容易受到腐败

FSA的最新调查研究了银行限制礼品和招待的规则和程序,并检查了未来员工的背景和薪酬结构

研究发现,投资银行通常将个人待遇限制在400英镑以内,企业或赞助活动的限制为15,000英镑

该报告发现,一位银行家接受了企业招待会,“为南非足球世界杯3天之旅,为一名员工和他的妻子花费10,000英镑”

报告中没有提到任何个人银行

去年颁布的“反贿赂法”是对英国100年贿赂法律进行的最重大的改革,对确保反腐措施得到执行的公司负有法律责任

格雷格·布兰德曼是FSA执法部门的前任经理,现在是Eversheds律师事务所的合伙人,他说:“一段时间以来,FSA一直关注许多银行商业模式所固有的金融犯罪风险,我们可以期待在不久的将来,请参阅FSA在这一领域的执法行动

最新专题评论的信息特别明确:如果金融机构没有进行充分的反贿赂和腐败风险评估,并对其系统和控制措施进行适当改进,他们最好继续下去,否则当监管机构敲响时,他们可能无法站稳脚跟

作者:柳缌

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